證書(單元:財富管理誠信顧問) (CEF) - 香港大學專業進修學院: 金融法規課程
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新型冠狀病毒影響下的課堂安排

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會計及金融 金融法規

Certificate for Module (Trusted Advisor in Wealth Management)
證書(單元:財富管理誠信顧問)

持續進修基金 CEF 認可課程

持續進修基金 CEF 認可課程

New Course
課程編號
FN060A
報名代碼
1950-FN060A

課程制式
兼讀制
開課日期
2021年10月8日 (星期五)
下次開課日期
二零二一年十月
修業期
3個月
教學語言
粵語輔以英語
課程費用
HK$9800

本課程旨在加深人壽保險業界從業員對保險業界不同領域的認識,以提高其個人服務水平及誠信標準。完成課程後,學員能夠因應不同客戶的需要,制訂製合適的保險及理財工具組合,為客戶提供詳盡有效和切實可行的財務方案。課程內容包括保險業最新監管要求、信託概念和知識、不同地區的稅務事項、財富傳承的策略與執行步驟、高端客戶的財富管理及財富心理學的應用。

頒授學銜
若學員達到70%或以上的出席率和評核合格,可按香港大學體制,經香港大學專業進修學院獲頒發證書(單元:財富管理誠信顧問)。

評核方式
個人習作:習作包括兩條長問答題及兩條短問答題,總共佔課程比重100%。

完成課程後,學生應能夠:
一. 說明保險業最新監管要求及專業誠信操守的重要性;
二. 採納不同的保險及投資產品,設計合適的資產管理方案;
三. 應用相關稅務及傳承策略,為客戶就不同的情況制訂全方位的財富管理建議

本課程由香港大學專業進修學院主辦,香港人壽保險從業員協會協辦,為業界人士提供優質課程,最新實用的行業知識。

香港人壽保險從業員協會
(The Life Underwriters Association of Hong Kong)

香港人壽保險從業員協會(簡稱「保協」)成立於1973年,乃一歷史悠久之保險界專業團體。「保協」亦為「亞太區財務策劃總會(APFinSA)」的創會成員,現時,亞太財務策劃聯會之成員國及地區包括新加坡、澳洲、台灣、馬來西亞、泰國、菲律賓、印度、澳門及香港。「保協」主要宗旨是推動及提高人壽保險從業員之專業水準,並訂立和執行有關專業守則;舉辦教育課程與會議,提供機會給業內人士學習和交流經驗,以提高業者水平和成就;鼓勵從業員參與公益和公眾事務,回饋社會。在過去40多年,「保協」積極舉辦各類型活動,與各大機構合辦培訓課程

報名代碼 1950-FN060A -

日期 / 時間
  • 逢周五,9:30am - 5:00pm

科目/單元大綱
1.     保險業持續發展方向
甲、        大灣區金融業發展與機遇
乙、        認識大灣區基本法規
丙、        金融普及化發展潛力
丁、        綠色保險新趨勢

2.     人壽保險專業誠信及操守
甲、        保險業的社會責任
乙、        保險業監管指引
丙、        持牌保險中介人操守守則
丁、        個人資料私穩

3.     財富傳承規劃安排
甲、        資產保障常犯錯誤
乙、        認識持久授權書
丙、        遺產(平安紙)制定及注意事項
丁、        信託與資產隔離效應
戊、        如何成立信託及運作
己、        信託種類、功能,結構及特點
                     i.      家庭信託
                    ii.     保險金信託 (備用信託)
                    iii.    遺囑信託

4.     全面稅務策劃
甲、        退稅三寶
                    i.      自願醫保計劃
                    ii.     可扣稅自願供款
                    iii.    合資格延期年金
乙、        內地、香港、移民及全球徵稅安排

5.     高端客戶之財富管理
甲、        家族辦公室由來及發展狀況
乙、        擬定家族憲法及家族委員會的組成
丙、        內地的大陸信託與香港信託的區別
丁、        如何運用保險產品為高端客戶擬定財富傳承策略

6.     金融科技革新動力
甲、        認識數位資產如加密貨幣
乙、        保險科技對業界發展影響
丙、        善用新社交媒體

7.     財富心理學
甲、        財富管理行為分析
乙、        管理財務行為策略
丙、        創造最佳客戶關係

導師及嘉賓講者

李冠群先生
Mr. Davey Lee

李慕潔女士
Ms. Maggie Li

馮文基先生
Mr, Pete Fung
馮先生畢業於香港理工大學工程學院,之後他考取了香港城市大學環球企業管理碩士,以及獲得認可財務策劃師 (CFPCM) ,美國人壽管理師 (FLMI) 及澳紐金融與保險學會特許保險專業會士 (ANZIIF (Fellow) CIP) 等專業資格。馮先生現時是英國威爾斯三一聖大衛大學研究院博士研究生。

馮先生現擔任香港大學專業進修學院 (HKU SPACE) 、香港浸會大學持續教育學院(HKBU SCE)及職業訓練局(VTC)的導師,教授理財策劃,保險及投資概念、銷售、產品、投資市場及營運等專業知識。除了教授課程以外,他亦會設計理財策劃、財富增值及金融科技等不同的金融業課程,對象包括滙豐銀行、中國銀行(香港)、花旗銀行、渣打銀行(香港)、各大保險公司如友邦(AIA), 保誠及安盛等。馮先生更經常為各大銀行客戶教授銀行專業資歷架構(Enhanced Competency Framework)的零售財富管理(Retail Wealth Management)第三、四、五及六模組,對零售及私人銀行的營運要求有相當豐富認識。

馮先生現時亦擔任滙萃培訓顧問的課程總監及香港財務策劃師學會董事。馮先生在金融及銷售服務業擁有超過二十年的工作經驗,當中主要職能包括銷售,服務及設計與規劃人才培訓方案等,對提升理財策劃從業員的銷售概念、技巧及產品知識等均擁有相當經驗。

許大任律師
Mr. George Hui
許大任律師是前執業大律師,具有超過十年的民事訴訟經驗,當中主要處理涉及公司 法、證券法及信託法的爭議。許律師於 2016 年成為執業律師,現時為不同客戶(主要 包括銀行、投資顧問、資產管理公司、保險經紀、信託公司及家族辦公室)提供不同 類型的法律服務。 
許律師是倫敦大學國王學院法律名譽學士,其後在香港法學取得法律專業文憑及在美 國喬治城大學取得法學碩士學位(主修證券及金融法規)。

謝以勤律師
Mr. Kelvin Tse
謝以勤律師在香港土生土長,於澳洲蒙納士大學取得商學士(會計與金融)學位,其後於香港中文大學修讀法律博士學位,並獲得該校的法學專業證書。謝律師參與處理民事與刑事訴訟、以及刑事與公司事務,範圍廣泛,包括信託設立及提供資產管理等意見。

賴敬文先生
Mr. Leo Lai
賴敬文先生為萬方家族辦公室董事總經理,業務覆蓋大中華、亞洲、歐洲等地,主營提供資產管理、營商策略、企業諮詢等服務。多年來帶領團隊為客戶在瑞士銀行、德國銀行、星加坡銀行等國際頂級金融機構提供資產管理服務。 服務逾百億資產背景客戶,包括美國、中國、香港上市集團家族,及大中華各地成功企業家,覆蓋房地產、資訊科技、醫藥科研、環保能源等行業。賴先生曾任香港發鈔銀行旗艦店理財中心主管,並獲得長期服務獎,亦曾任中資銀行中港聯動企業培訓課程講師,擁有十多年企業管治、財富管理、人際溝通、團隊協作等培訓及諮詢經驗,連續多年獲取保險業務獎項,包括跨國保險公司歐遊得主(年度最高投保金額級別)。賴先生亦為香港家族辦公室協會(FOAHK)理事,工商管理學士一級榮譽畢業生,香港銀行學會專業財富管理師(CFMP)、香港人力資源管理學會認證培訓師,擁有高階培訓管理證書及培訓師培訓證書,並為嘉霖財智學院法商顧問。

何幼光先生

Mr. Victor Ho
何先生為恒泰信托(香港)有限公司行政總監,他擁有超過二十年金融服務行業經驗,專注於中國企業和高淨值人士的財富管理和遺產規劃,包括中國公司的海外上市、英國移民以及英國企業和財產的收購。1991年畢業於雅息士大學(University of Essex)取得會計、金融和經濟學榮譽學位。在畢馬威澤西辦事處接受培訓,1995年獲得特許會計師資格,1997年加入當地一家中型信託公司並於2001年被任命為董事,並於2006成立了第一家具有中文名稱的澤西公司。

范健能先生
Mr. Ken Fan

范先生於 2009 年創立自己的會計師事務所。經過合併收購後,他現在擁有和領導一間中型會計師事務所。他也有相當豐富的商業經驗,曾被委任為香港一間上市公司的授權代表、公司秘書和財務總監。他取得專業資格後在審計、稅務、公司秘書、財務和管理會計、財務和企業管理方面有超過三十年的經驗。他曾被會計師團體委任為專業考試中不同科目的工作坊導師和評卷員。他持有三個碩士學位,包括香港理工大學的會計學理學碩士、倫敦大學國際課程的工商管理碩士(銀行業)和法學碩士。范先生是香港資深執業會計師和香港特許稅務師。他也是香港會計師公會、香港稅務學會、英國特許公認會計師公會、英國特許管理會計師公會和澳洲會計師公會的資深會員。他的興趣包括旅遊、閲讀、科學和科技學習。

陳家豪先生
Mr. Emil Chan

陳家豪先生擁超過20年亞太區外資銀行的信息科技管理及行政經驗。近年積極投入金融科技創投顧問及教育工作,更以核心成員身份參與多個知名組織包括香港數碼港輔道服務導師、領創香港名譽主席、智慧城市聯盟金融科技委員會主席、雲端與流動運算專業人士協會主席等,以全方位方式推動以金融科技爲核心之創投及培訓為主之數字經濟生態打造。

他經常透過業界之研討會和各種媒體發表他對本地金融創新及智慧城市之意見。自2012年開始他相繼擔任香港大學,香港理工大學,香港恆生大學,香港嶺南大學、香港城市大學,香港銀行學會及職業訓練局等高等院校的特約教授及客席講師。他更不時更出席大灣區內其他大學及知名企業舉辦的講座、培訓及接受主流媒體訪問,以承傳金融科技之道為己任。

姚志鋒先生
姚志鋒先生是本港的執業輔導及組織心理學家,於企業培訓 、處理生涯規劃與個人成長、心理創傷與情緒帶來的困擾及特殊學習需要的工作上有豐富的臨床經驗。目前為企業的心理學家,並為大學的心理學兼任講師與臨床督導,為大眾提供多元及個人化的心理服務。

 

上課時間表

課堂

內容

日期

時間

1

單元一:

保險業持續發展方向 (三小時)

8 Oct 2021 (Fri)

9:30 a.m. – 12:30 p.m.

單元二:

人壽保險專業誠信及操守(三小時)

2:00 p.m. – 5:00 p.m.

2

單元五:

高端客戶之財富管理(六小時)

29 Oct 2021 (Fri)

9:30 a.m. – 12:30 p.m.

2:00 p.m. – 5:00 p.m.

3

單元六:

金融科技革新動力(三小時)

5 Nov 2021 (Fri)

9:30 a.m. – 12:30 p.m.

單元七:

財富心理學(三小時)

2:00 p.m. – 5:00 p.m.

4

單元三:

財富傳承規劃安排(六小時)

12 Nov 2021 (Fri) 9:30 a.m. – 12:30 p.m.
2:00 p.m. – 5:00 p.m.
5

單元四:

全面稅務策劃(六小時)

19 Nov 2021 (Fri) 9:30 a.m. – 12:30 p.m.
2:00 p.m. – 5:00 p.m.
 
 

申請人必須為:
1. 副特許財務策劃師 (AChFP) 及具備5年或以上相關保險金融工作經驗;或
2. 特許壽險策劃師(ChLP) 及具備5年或以上相關保險金融工作經驗;或
3. 特許財務策劃師(FChFP) 及 具備3年或以上相關保險金融工作經驗。
申請人如持有其他同等學歷及具有5年相關工作經驗者將會被個別考慮。

報名費用

HK$150 HK$150 (Non-refundable)

課程費用
  • HK$9800
  • 香港大學專業進修學院的持續進修基金院校編號是 100
持續進修基金課程
Certificate for Module (Trusted Advisor in Wealth Management)
證書(單元:財富管理誠信顧問)
課程編號 33C134365 學費 $9,800 查詢號碼 2867-8322
持續進修基金 持續進修基金
本課程已加入持續進修基金可獲發還款項課程名單內

證書(單元:財富管理誠信顧問)

  • 本課程在資歴架構下獲得認可 (資歴架構第3級)

申請表 申請表

報名辦法

請連同已填寫的報名表格、身份證證明文件(副本)*、學歷證明文件(副本)*、工作證明文件(副本)*交回任何一所報名中心。

*請携帶正本於報名中心作核對之用。

付款方法
1. 現金或「易辦事」(EPS)

申請人可親臨學院任何一所報名中心,以現金或「易辦事」(EPS) 繳付學費。

2. 支票或銀行本票

如以劃線支票或銀行本票繳付,抬頭請註明「香港大學專業進修學院」。支票背面請寫上課程名稱及申請人姓名。  閣下可:

  • 親臨學院各報名中心遞交支票或本票、報名表格及有關證明文件;或
  • 可將上述文件一併寄交各報名中心。信封上請註明「報讀課程」。
3. VISA╱MASTERCARD卡

申請人可以 VISA 或Mastercard卡繳付學費。申請人如同是「香港大學專業進修學院Mastercard卡」持有人,以該Mastercard卡付款報讀港幣2,000元或以上之課程,可享有十個月免息分期付款優惠。詳情請向學院報名中心職員查詢。

4. 網上繳費服務

申請人可使用「繳費靈」、VISA或Mastercard卡於網上繳付所有短期課程(以先到先得形式報名)及個別學歷頒授課程之學費。詳情請參閱本院有關網上服務的網頁。

注意事項

  1. 如報讀的短期課程開課在即,學院可要求申請人以現金、易辦事或信用卡(Visa或Mastercard卡)繳付學費。
  2. 除由學院裁定的特殊情況(例如課程因報名人數不足而取消)之外,一切已繳費用概不退還。如獲學院批准退還款項,以現金、易辦事、支票或網上繳費靈繳交之款項,將以支票退款;以信用卡繳交之款項,退款將直接退還至支付款項時使用的信用卡戶口。
  3. 除本學院網頁所列明的學費外,個別課程或有其他額外收費,詳情請參閱有關之課程小冊子或聯絡有關學科職員。
  4. 學費及學額不得轉讓。一經取錄,學員不得轉讀其他課程,惟學院對特殊情況可酌情處理。轉讀申請一經批准,學員須繳付每一項申請港幣120元之手續費。
  5. 學院對郵遞失誤而遺失的支票或本票、付款收據或個人資料,概不負責。
  6. 若學員有意申請額外收據,請把填妥之申請表、貼上足夠郵資的回郵信封、連同劃線支票交回本學院。每張收據申請費用為港幣30元。支票抬頭註明「香港大學專業進修學院」。補發的學費收據通常於課程完結後寄出。

  7. 鍳於2019冠狀病毒疫情變數仍然存在,學院有可能需要按有關指引將面授課堂改為網上授課。如開課前或在學期間出現此等情況,我們的課程組職員會儘快聯絡學員有關安排的詳情。

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