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會計及金融 投資管理
Wealth Accumulation Series: Derivatives and Investment Strategies
財富增值系列：衍生工具投資解碼
- 課程編號
- FINA9339
- 報名代碼
- 2335-1798NW
-
經濟資助
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樂齡課程系列60歲以上學員報讀課程可享八折學費優惠，部分課程的優惠學額有限。樂齡學員必須親身報名及於報名時出示身分證或護照，以核實年齡，方可享受此優惠。
- 課程制式
- 兼讀制
- 開課日期
- 2025年7月12日 (星期六)
- 修業期
- 5個星期
- 教學語言
- 粵語
- 課程費用
- HK$3200
7月課程現正招生，想了解結構性產品及衍生工具投資，歡迎報讀!
課程概覽
課程簡介
專業講者亦會分享期權及結構性投資產品的投資心得，以幫學員實現更好的投資決策。
詳情
- 衍生工具認識
- 衍生性金融產品簡介
- 衍生產品常見種類及性質
- 衍生產品操作運用及有關風險
2. 期權投資
- 期權種類及一般術語：期權合約（認購期權和認沽期權）、行使價、到期日、行使方式、合約數量、交收方法、時間值、內在值、期權金、歐式期權、美式期權、開倉、平倉、價內、在價、價外、波幅
- 期權金的變化及系數計算
- 股票期權及指數期權投資實例分享：期權操作、買賣技巧、期權組合策略、風險管理
3. 結構性產品投資
- 結構性投資產品：上市結構性產品（衍生權證、牛熊證、界內證）、非上市結構性產品（股票掛鉤投資、股票掛鉤存款）
- 結構性投資產品之一般術語：窩輪（認購證和認沽證）、輪商、溢價、期限、行使價、槓桿、引伸、對沖、街貨、發行量、發行價、行使價、行使比率、產品類別、發行日、到期日、面額、發行價、最低投資額、到期時本金保障
- 結構產品性質及風險回報分析：保證或抵押品、提早贖回、信貸風險、失責風險、額外風險、潛在回報、最高虧損
- 了解結構產品操作方法及注意事項：交收方式、冷靜期、條款修訂、莊家活動、披露責任
- 衍生權證之數據分析及實例分享：技術分析、資金流向、街貨分佈、牛熊收回、牛熊證組合
4. 衍生工具投資
- 當前貿易戰經濟及投資市況分析
- 衍生產品及其標的資產投資比較
- 衍生工具投資策略及投資心得分享
導師:
(1) Mr. Paul Lok 駱先生在一間良好信譽的投資證券公司工作，他領導公司資產管理和產品開發活動,負責零售和機構業務的高級管理人員。他擁有超過14年的證券和銀行從業經驗。此前，他還擔任其他證券公司高級管理職務，負責零售和機構渠道的銷售和營銷。講師畢業於香港理工大學碩士學位，也在香港城市大學獲得金融學士學位工商管理（榮譽）。
(2) Mr. Edmond Leung, BSc (HKUST), MS (NYU, HKUST), MHKSI, CAIA, FRM
梁先生是一位資深交易員，在金融服務業工作超過15年，長期供職於投資銀行交易部並負責管理多元資產交易。他對股票、債券、外匯、衍生工具及結構性產品的場內及場外交易擁有相當豐富的經驗，對本地、內地及多個海外市場的交易機制及市場深度尤其熟悉。梁先生畢業於香港科技大學及紐約大學，他持有（物理）理學士及（環球金融）理學碩士學位，同時亦持有金融風險管理師(FRM)及特許另類投資分析師(CAIA)資格。
(3) Mr. Benny Cheung, CFA
張先生在一間跨國大型銀行任職近20年， 曾管理其財資市場部， 專門負責銀行資金投資， 衍生工具和結構性產品銷售及交易等， 近年主力於銀行數碼化， 將創新科技融合傳統銀行業務， 運用大數據， Machine Learning， AI 等提升銀行服務。 張先生擁有香港大學數據科學 (碩士) 學位， Alzette University 工商管理 (博士) 學位, 同時亦持有金融分析師 (CFA) 資格。
(4) Mr. Howard Cheung 張先生于環球市場、投資管理及企業資產負債管理擁有超過 15 年經驗。目前是持牌資產管理公司的執行董事，負責監督公司運作及管理宏觀策略基金，包括投資組合管理、風險管理及業務發展等。此前，張先生是香港金融管理局外匯基金投資辦公室的助理總監，負責管理外匯基金的固定收益和策略性資產配置投資。在此之前，張先生曾擔任總部位於倫敦的歐洲家族辦公室投資部門董事 ，亦曾在多家銀行和公司庫務部門擔任交易員和分析師。張先生持有香港科技大學金融與經濟學工商管理學士和香港大學經濟學碩士，先後于哈佛大學商學院及倫敦城市大學卡斯商學院修讀行政人員及投資課程。另外他亦持有特許金融分析師, 認可風險管理經理及另類投資分析師資格。
(5) Mr. Joe Lam
林先生 Mr. Joe Lam 是亞洲金融市場和ESG投資的專家，擁有20年固定收益、外匯和商品市場(FICC)的豐富經驗，現任富昌金融集團ESG及另類投資部主管。林先生是亞洲首批獲得ESG分析師認證（CESGA）的機構投資者和上海環境與能源交易所（CNEEEX）碳排放交易員（1級和2級）資格 ，並於2023年被香港理工大學納入企業管理博士生行列。他在2016年加入區塊鏈領域，積極參與去中心化金融的投資與應用。林先生的職業生涯始於渣打銀行，其後在東京三菱日聯銀行、澳洲聯邦銀行和瑞士信貸等知名金融機構任職，專注於利率、外匯及宏觀經濟策略。他在工銀國際，交銀國際及光銀國際擔任副董事，主理債券資本市場、銷售及交易業務，並負責機構客戶部門，專注於衍生品業務的結構和執行及債券通(南向通北向通)等開創性項目。林先生持有香港城市大學金融工程理學碩士和工商管理學士學位（主修金融、副修經濟）。他現為香港地球之友綠色金融顧問，Mensa會員，並參加2024年Solana區塊鏈黑客馬拉松Solana Hackathon 2024。
| 報名代碼 | 2335-1798NW | 現時接受報名 |
| 開課日期 | 2025年7月12日 (星期六) | |
| 現時接受報名 | ||
日期 / 時間
- 逢周六，10:00am - 1:00pm
- 5 講
- 每講3小時
- 港大保良何鴻燊社區書院
- 統一教學中心
- 金鐘教學中心
- 或其他港島區分校
單元及上課詳情
上課詳情
April 2025 Intake (M64165)
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Lecture |
Date |
Time |
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1 |
5 Apr 25 (Sat) |
10:00-13:00 |
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2 |
12 Apr 25 (Sat) |
10:00-13:00 |
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3 |
26 Apr 25 (Sat) |
10:00-13:00 |
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4 |
3 May 25 (Sat) |
10:00-13:00 |
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5 |
10 May 25 (Sat) |
10:00-13:00 |
July 2025 Intake
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Lecture |
Date |
Time |
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1 |
12 Jul 25 (Sat) |
10:00-13:00 |
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2 |
19 Jul 25 (Sat) |
10:00-13:00 |
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3 |
26 Jul 25 (Sat) |
10:00-13:00 |
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4 |
2 Aug 25 (Sat) |
10:00-13:00 |
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5 |
9 Aug 25 (Sat) |
10:00-13:00 |
臨時時間表的開課時間會因收生情況而可能作出更改。
- Class schedule will be given out upon receipt of enrolment/payment; one week prior to course commencement
- 時間表會在付款後，及開課前一星期派發給學員。
- In case of cancel class, course fee will be refunded or transferred to next available intake
- 若課程取消，課程費用將被退還或轉移到下一個學期
費用及入學條件
費用
- 學費 : HK$3200
- 年長學員優惠 : HK$2560 (60歲以上學員報讀課程可享八折學費優惠，部分課程的優惠學額有限。樂齡學員必須親身報名及於報名時出示身分證或護照，以核實年齡，方可享受此優惠。)
申請
網上報名 立即報名
申請表 下載申請表
報名辦法網上報名服務
香港大學專業進修學院提供24小時網上報名及繳費服務，申請人可通過網上申請個別學歷頒授課程和報讀大部份公開招生的課程(以先到先得形式報名的課程)。申請人可在網上使用「繳費靈」(PPS) (不適用於手機)、VISA 或 Mastercard。除上述支付方式之外，如就讀學歷頒授課程設有網上服務，在學學員亦可以「微信支付」(Online WeChat Pay) 、「支付寶」(Online Alipay) 或 「轉數快」(FPS) 繳付學費。
報讀新課程
- 填寫網上報名表格
申請人可按該課程網頁的右上角的
圖示進入網上服務網頁，然後按照指示填妥網上報名表格。
某些課程須甄選入學，並要求申請人上載課程網頁中指定所須文件(如學歷證明)。系統只支援doc, docx, jpg 和pdf格式之附件。
- 繳交所需費用
申請人可使用以下方式繳交報名費或課程費用:
繳費靈網上服務 - 申請人須先開立繳費靈戶口及設定繳費靈網上密碼。有關如何申請繳費靈戶口及密碼，請瀏覽繳費靈網址http://www.ppshk.com。
*信用咭網上繳費服務 - 申請人可以 VISA 或 Mastercard（包括「香港大學專業進修學院Mastercard卡」）繳付學費。
*香港大學專業進修學院Mastercard卡持有人如欲享用十個月免息分期付款優惠，必須親臨本學院設有報名服務的教學中心作付款安排。
如欲了解如何於網上報讀新課程及繳費，請瀏覽網上申請/報讀指南 :
- 短期課程
- 個別學歷頒授課程
報讀同一學歷頒授課程內其他單元
個別課程為須報讀同一學歷頒授課程及其他單元或繳交下期學費的學員，提供網上服務，如學員就讀的課程設有此服務，課程負責人會通知學員有關程序。
網上支付可通過「繳費靈」(PPS) (不適用於手機)、VISA 或 Mastercard、「微信支付」(Online WeChat Pay) 、「支付寶」(Online Alipay) 或 「轉數快」(FPS) 繳付學費。
親身報名/郵遞
報讀新課程
-
凡以「先到先得」為取錄方式的課程，請填妥SF26報名表，親往報名中心或以郵遞方式連同學費以及所需證明文件呈交。
[下載報名表SF26] -
申請學歷頒授及專業課程可能需要其他資料，報名表可向報名中心或有關課程負責人索取。填妥申請表格後，請連同報名費/學費以及所需證明文件親往報名中心或以郵遞方式遞交。
報讀同一學歷頒授課程內其他單元
-
學院為學歷頒授課程特設「註冊及學費通知」，適用於一般學歷頒授課程。
-
課程負責人會為學員送上「註冊及學費通知」(「通知」)，請填妥有關「通知」，並親往報名中心或以郵遞方式，遞交「通知」及繳交所需費用。
有關繳費詳情，請參閱付款方法。如對報名程序有任何疑問，請詳閱個別課程資料，或聯絡有關課程負責人或報名中心。
課程/科目報名注意事項:
- 選用網上報名服務必須在已接駁互聯網及支援JavaScript程式瀏覽器的電腦上進行。建議選用Google Chrome瀏覽器。
- 申請人不應閒置申請超過10分鐘。否則，申請人必須重新開始整個申請程序。
- 網上報名只支援「提早報讀優惠」。如需享用其他報讀優惠，請親臨學院的報名中心報名。
- 在網上報名過程中，由於提交課程申請和付款在系統處理上為兩個不同的程序，成功付款並不保證成功被獲取錄。任何不成功的申請，課程組職員將儘快與 閣下聯絡。
- 申請人應注意，不論親身或網上報讀，相同的課程/科目只可提交一次申請。
- 在網上報名過程中，付款成功後，網頁將顯示付款確認。另外，確認電子郵件亦會發送到 閣下的電子郵件帳戶。請保留確定回條作日後查詢用途。
- 除特殊情況(例如課程因報名人數不足而被取消)及法例規定外，一切已繳費用，概不退還。
- 如須甄選入學，則正式收據並不可作為 閣下已獲取錄的證明。學院將在截止報名日期後儘快通知申請者是否獲取錄。落選的申請人將獲退還已繳交的學費。
免責聲明
本學院為學院開設的其中一些課程提供在線服務的平台。雖然本學院會力求在有關網頁上刊載的資訊正確和合時，但本學院卻不能為這些資訊作出任何明確或隱含的保證。本學院尤其不會保證下列各項：資訊並無侵犯版權，資訊可安全使用、資訊準確、資訊適合任何目的、資訊不含電腦病毒等。
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以上中文本純作參考之用，如內容與英文版本有任何歧義，一切以英文版本為準。
1. 現金、「易辦事」（EPS）、微信支付(WeChat Pay) 或支付寶(Alipay)
申請人可親臨學院任何一所報名中心，以現金、「易辦事」、微信支付（WeChat Pay）或支付寶（Alipay） 繳付學費。
2. 支票或銀行本票
如以劃線支票或銀行本票繳付，抬頭請註明「香港大學專業進修學院」。支票背面請寫上課程名稱及申請人姓名。 閣下可：
- 親臨學院各報名中心遞交劃線支票、報名表格及有關證明文件；
- 或可將上述文件一併寄交各報名中心，信封上請註明「報讀課程」，惟學院對郵遞失誤而遺失的支票及個人資料概不負責。
3. VISA / Mastercard
申請人可親臨學院任何一所報名中心，以 VISA 或 Mastercard（包括「香港大學專業進修學院 Mastercard卡」）繳付學費。香港大學專業進修學院Mastercard卡持有人，如報讀課程滿港幣2,000元，可享有十個月免息分期付款優惠，惟課程申請人必須為信用卡持有人。詳情請向學院報名中心職員查詢。
4. 網上繳費服務
大部份公開招生的課程（以先到先得形式報名）及個別學歷頒授課程提供網上報名/註冊服務，申請人可在網上使用「繳費靈」（不適用於手機）、VISA或Mastercard繳付有關課程的報名費或學費。除上述支付方式之外，如就讀學歷頒授課程設有網上服務，學員亦可以微信支付（Online WeChat Pay）、支付寶（Online Alipay）或轉數快（FPS）繳付學費，詳情請參閱報名辦法 - 網上報名服務。
注意事項:
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如報讀課程將在五個工作天內開課，為免郵遞延誤報名程序，建議申請人親身到學院報名中心報名，並避免使用支票付款。
- 除由學院裁定的特殊情況（例如課程因報名人數不足而取消）之外，一切已繳費用概不退還。如獲學院批准退還款項，以現金、易辦事、微信支付、支付寶、支票或繳費靈（只限網上付款）方式繳交之款項，將以支票退款；以信用卡繳交之款項，退款將直接退還到支付款項時使用的信用卡戶口。
- 除本學院網頁所列明的學費外，個別課程或有其他額外收費，詳情請聯絡有關學科職員。
- 學費及學額不得轉讓他人。一經取錄，學員不得轉讀其他課程，惟學院對特殊情況，可酌情處理。轉讀申請一經批准，學員須繳付港幣120元手續費。
- 學院對郵遞失誤而遺失的支票或本票、付款收據或個人資料，概不負責。
- 若學員有意申請付款證明書，請把填妥之申請表、貼上足夠郵資的回郵信封、連同劃線支票交回本學院。每張收據申請費用為港幣30 元。支票抬頭註明「香港大學專業進修學院」。
